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落实“零容忍”监管要求 证监会抓紧完善行政处罚罚没款执行规则

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本报讯 据证监会网站(wangzhan)9月30日消息,为更好(hao)地落实《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》,进一步规范中国证监会行政处罚罚没款执行工作,证监会研究形成了《行政处罚罚没款执行规则(征求意见稿)》(以下简称《规则》),向社会公开征求意见。

近年来,证监会坚持对(dui)各类违法违规行为从严打击,对(dui)于情节较为严重,影响较为恶劣的(de)案件,更是(shi)重拳出击,顶格处罚。近年证监会罚没款总额高速增长,这也对(dui)罚没款执行工作提出了更高的(de)要求。

证监会表示,出台专门的(de)罚没款执行工作规则具有现实必要性,也是(shi)落实“零容忍”的(de)工作要求。一方面是(shi)有利于进一步规范罚没款执行工作。罚没款执行作为证监会行政执法链条的(de)最后一环,涉及内容杂、环节多、工作细、时效强。出台专门规则有利于统一规范罚没款执行工作的(de)组织及流程,从而加强对(dui)证监会执行工作的(de)规范性。另一方面是(shi)有利于提升执行工作效能。相较于许多行政机关,证监会执法领域罚没款金额较大。部分大额罚单,当事人(ren)一次性缴纳确有困难的(de),由《规则》对(dui)暂缓、分期缴纳制度予以明确,有利于督促当事人(ren)缴纳罚款,提升执行工作效能。

《规则》共三十三条,着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、可遵循的(de)工作流程,对(dui)法律规定不明确或者以往处于地带模糊的(de)内容予以进一步明确。在规范证监会罚没款执行工作的(de)同时,积极便利当事人(ren)缴纳罚没款,同时也没有新增当事人(ren)义务。

《规则》对(dui)案件调查阶段加强查找、发现当事人(ren)财产线索以及对(dui)当事人(ren)违法所得采取查封、冻结措施提出了要求,也对(dui)不及时缴纳罚没款当事人(ren)的(de)催告及申请法院强制执行等方面做了规定。此外,《规则》根据《行政处罚法》中规定的(de)“暂缓、分期缴纳罚款”条款,对(dui)申请条件和工作程序予以明确,让相关条文可以切实落地。(吴晓璐)

(责任编辑:马常艳)

行政处罚,工作效能,行政处罚法,罚没款,当事人

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